Стек технологий индикатор находится под свежим наблюдением, как обзор в огромных провалов банка мониторинг транзакций за последние десятилетия ставит под сомнение платформы банка “лучших практик”.

Банк сегодня опубликовал консультативный доклад группы [в формате PDF] в деловой совет по надзору финансовой преступности обязательств, а также краткое письмо от компании IBM вспомогательных мысу после его собственного заказу комментарий.

Индекс обвиняется в нарушении правила противодействия отмыванию денег 23 миллионов раз, в основном от не подачи отчетности международного поручения о перечислении денежных средств или IFTIs – в АСТРАК.

Это было уже известно, что неудача вытекает из плохо реализовано промежуточное между пакетными системами и мониторинг программного обеспечения и выполнение работ сталкиваются с техническими трудностями и сокращением штата.

“Ограниченность ресурсов в соответствующей технологии команды сказались на успешной реализации проекта”, – индикатор подтверждено в документах, обнародованных сегодня.

“В 2011/12 году была также высокой текучести кадров, когда вся команда отошла, чтобы присоединиться к другой организации.

“Потеря непрерывности и специальные знания, связанные с этими отправлениями способствовали ошибки реализации”.

Консультативный доклад группы заявил, что “запуск” для нарушения произошли в 2010 году.

“Сравнительно небольшой проект с участием программы модернизации и проводки для подключения к другим системам не было завершено удовлетворительным образом и в результате недостатков системы отчетности, контроля банка и примирения удалось обнаружить в течение нескольких лет,” его нашли.

Консультативная группа заявила, что даже сейчас пока еще есть открытые вопросы“, возникающие из данного обзора, является ли индекс технологических платформ является лучшей практике и какую роль играет в Westpac потенциала для борьбы с ПОД/ФТ [противодействия отмыванию денег и финансированию терроризма] обязательства”.

Альтернативная точка зрения, предлагаемый комментарий является то, что проблемы банка связаны с тем, что системы были использованы – сами, а не системы.

“Внутри было также известно, что для удовлетворения обязательств в области финансовых преступлений необходимо провести анализ данных, касающихся миллионы транзакций, клиентов и банков-корреспондентов. Это означало, что ИТ-систем и как они используются, должны быть пригодны для ваших целей,” консультативная группа отметила.

“Нам говорят, что значительные средства были вложены в IT-систем.

“Однако, каким образом эти системы могут быть затруднено сбора данных, анализа и отчетности.”

В поддержку этой точки зрения консультативной группы заявил, что система финансовых преступлений Вестпак, Detica, был предметом стратегической программы “начато в 2015 году на обновление и перенос четырех отдельных частей Detica системы в единую глобальную платформу”.

“Цель состояла в том, чтобы разрешить показ реального времени и создание глобальной программы мониторинга транзакций”, сказал он.

“Подъем был запланирован, чтобы быть доставлены за период 2016-2021 на сумму 60 миллионов долларов”.

Ссылаясь на доклад консультативной группы Вестпак заявил, что “отказ о IFTIs без отчетности произошла из-за сочетания технологии и человеческий фактор, построенном в 2009 году.”

В целом, консультативная группа нарисовал картину отсутствие опыта в финансовой преступности в банке, недостаток осведомленности в международных событиях в пространстве, и отсутствие информации сообщается до Совета.

Тем не менее, он сказал, что это было преднамеренным.

“В целом, эта сага показывает, что основные грехи были одними из бездействия, а не комиссией,” консультативная группа сказала.

“Обвинения АСТРАК против банка включены вопросы, которые не были известны на момент руководству банка.

“Недостатки – такие как сообщал IFTIs или недостаточной осмотрительности на банки-корреспонденты и клиентов – произошел глубокий в организации и это не разумно ожидать, что совет должен найти их.

“Правление опирается на информационные потоки управления и содержание этих потоков, что был беден. Информация (неумышленно) в заблуждение, а иногда и опускать.”

ОСТАВЬТЕ ОТВЕТ

Please enter your comment!
Please enter your name here